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        強監管態勢持續 私募處罰進入密集期

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        【摘要】加強私募基金監管是今年以來的工作重點,截至目前,年內共有18地證監局摸排私募基金風險。從原因來看,信息披露違規以及違規承諾最低收益等均為“重災區”,另有部分私募機構在銷售產品時存在違規行為。業內人士指出,嚴打私募違法違規,既有利于保護廣大投資者的財產安全,也有利于提高私募市場資金的配置效率。

          金評媒JPM  ·  2020-08-17 12:02
        強監管態勢持續 私募處罰進入密集期 - 金評媒
        來源: 經濟參考報   

        加強私募基金監管是今年以來的工作重點,截至目前,年內共有18地證監局摸排私募基金風險。從原因來看,信息披露違規以及違規承諾最低收益等均為“重災區”,另有部分私募機構在銷售產品時存在違規行為。業內人士指出,嚴打私募違法違規,既有利于保護廣大投資者的財產安全,也有利于提高私募市場資金的配置效率。

        據不完全統計,在18地摸排私募基金風險的證監局中:大連、廈門等13地證監局采取隨機抽取的方式,對轄區內部分私募基金開展現場檢查;而浙江、寧波、廣東、深圳、青島等5地證監局則先后發布了組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知,要求轄區內私募基金管理人對登記備案、信息披露、投資者保護、內部管理與風險控制及募投管退各業務環節進行全面自查梳理。

        而從收到罰單的私募機構來看,其違規行為存在共性,有的私募機構執業過程中甚至觸發多個“警報”。

        來源: 經濟參考報

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